新三板转板圈套

2023-05-08

一、案例简介

2023年1月，赵某向12386热线举报，有人宣称某新三板挂牌公司未来会转到主板、创业板或科创板上市，投资者如购置该公司股票，转板乐成后可获得六到十倍投资收益，并称如投资者自有资产缺乏可将钱款汇至某中介机构，由该中介机构代为购置。

二、案例剖析

为使投资者自身危害遭受能力与购置证券产品匹配，差别市场层级设置了差别化的投资者准入标准。凭证关于修改《天下中小企业股份转让系统投资者适当性管理步伐》的通告(股转系统通告〔2021〕937号)，开通立异层和基础层生意权限前10个生意日自己名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币应划分在100万元和200万以上。

不切合适当性要求的小我私家投资者不适合购置新三板挂牌公司股票，将资金汇入他人账户由他人代为购置资金清静性无法包管。

三、案例点评（东方财产证券股份有限公司合规总监郭旻）

近年来，新三板“转板圈套”司空见惯，其中以“高额回报”为饵骗取客户资金为实的违法行为危害性较大。相关行为往往与不法证券运动、使用市场以及场外配资等违法违规行为相交织，甚至涉及犯法运动。2021年，中共中央办公厅、国务院办公厅宣布的《关于依法从严攻击证券违法运动的意见》明确将上述行为纳入攻击规模，并提出要求强化重大证券违法犯法案件惩办和重点领域执法。

作为市场投资者，应当擦亮双眼，通过羁系机构、行业自律组织官方网站或官方渠道盘问相识正规的证券谋划机构与证券生意场合，一直学习种种正当生意场合生意规则与知识。证券谋划机构应当通过多种渠道宣传正当生意场合各板块知识与相关证券营业；同时增强投资者适当性管理和账户实名制管理，指导市场投资者理性加入证券投资，�；て湔比ㄒ�。

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